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何理解企业法律风险防控
发布时间:2019-08-02 22:02 文章来源:888真人娱乐

 

  扁鹊答说:“我长兄治病,是治病于病情发作之前。由于一般人不知道他事先能铲除病因,所以他的名气无法传出去,只有我们家的人才知道。

  而我扁鹊治病,是治病于病情严重之时。一般人看到我在经脉上穿针管来放血,在皮肤上敷药等大手术,所以以为我的医术高明,名气因此响遍全国。”

  这个故事比较形象地说明:对于疾病,可以有病前的预防,病初的控制,病重的急救;但显然,病人的身体损害程度和治愈病情的成本在前述的三个阶段都有很大的不同。在这个意义上说,将企业面临的法律风险比作疾病,而将律师比作医生也同样适用。面对企业法律风险,对于律师而言,提前帮助企业预防、化解潜在的法律风险,才是律师职业的天然要求,所谓“不战而屈人之兵为上上兵”,这不光是将领追求的最高境界,同时也应该是医生和律师追求的最高境界;所不同的是,对于将军,“上上兵”能带来显赫声名,而对于医生和律师,则并非如此了。

  法律风险防控应属于企业风险管理的范畴。现代经济和商事法律直接对企业经营管理起着规范作用,企业必须不断研究法律变化对企业经营管理产生的影响。只有这样,才能把法律的要求和法律赋予的,能动地融入企业生产经营管理活动中去,立足于事前防范、事中控制,将法律风险的损害控制到最低,把法律赋予的用到最好。事实上,法律风险已成为影响现代企业发展的重要因素,并对企业安全构成了现实的。但企业到底面临多大的法律风险,是否已经超出了企业的承受能力;企业如何做到积极的事前防控,而不仅仅是被动的事后补救,这可能是企业一直在探索而又无力解决的问题。

  面对企业越来越迫切的法律风险防控要求,京都凭借专业的律师团队和深厚的法律资源,逐步建立了一套概念清晰、标准严格、流程顺畅的综合性法律风险防控体系。并且,京都专门设立了京都律师事务所法律风险防控部,为企业提供发现、预防、管理法律风险的解决方案及服务,通过为企业提供法律风险管理方案和法律风险防控服务,保障企业安全,提升企业价值。本文旨在根据我们的实践,介绍法律风险防控的一般概念、价值目标和工作原理等内容。

  我们曾经根据某集团公司要求,对其某一子公司进行专项尽职调查,根据该集团公司的要求,我们的调查主要涉及了以下几个方面:

  在京都提供了对该子公司的《初步法律风险评估报告》后,该集团公司依照京都的法律风险评估标准和程序对其各控股公司、附属机构的法律事务现状进行一次全面的调查,目前该集团公司领导层对集团法律事务现状已经有了有充分的了解,并且制定了下面几个主要目标:

  6)聘请律师调整并促进法律事务部的工作效率,并协律事务部处理部分事项,培训有关法律事务工作人员;

  企业在经营过程中总是面对各种各样的风险,这里所谓的风险,一般指企业未来面临或者遭到损失的可能性,或者说某种不确定性对企业实现其经营目标的潜在影响。依据风险来源或者表现形式,这些风险可以粗略的分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等;也可以能否为企业带来盈利等机会为标志,将风险分为纯粹风险(只有带来损失一种可能性)和机会风险(带来损失和盈利的可能性并存)。

  法律风险是一种来源于法律或者与法律相关的不确定性,可能造成企业经济、财产损失的风险,它往往与其他各种企业风险混合在一起,最终表现为民事、行政或刑事责任的承担。企业经营过程中遇到的任何一种既有风险和潜在风险,最后都会带来相应的法律风险。当企业出现了法律风险,它就势必会影响企业的日常管理和整体运作,甚至直接关系到企业的存亡。就我国企业的管理现状来看,许多企业管理人员往往只注重企业的利润增长,而忽视企业在日常经营中预防法律风险的能力,对于法律风险的处理往往停留于事后救济的初级阶段,这通常是前述坏例子产生的原因。当企业管理人员开始注意到法律风险的现实存在并寻求解决方案时,对于法律风险的处理才有机会高级阶段,即预防风险和控制风险,我们通常概括地称这个阶段为法律风险防控。

  法律风险防控,为了实现预防和控制法律风险的目标,它通常包括静态和动态的两个方面,静态的是围绕企业总体经营目标所建立的各项规章制度、管理流程等组织体系和制度机制;动态的则是在企业管理的各个环节和经营过程中,由企业各职能机构、高级管理人员和全体员工实施的实现控制目标的整个过程。

  法律风险防控的具体目标,是科学、合理、有效地保障企业的经营管理合规、资产安全、高级管理人员勤勉尽责、经营真实,提高企业经营效率和效果,促进企业平稳实现其各项发展战略。为实现这些目标,建立与实施法律风险防控,根据我们的实践,我们认为应当遵循以下几个原则:

  全面性原则,法律风险防控应当贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项;

  制衡性原则,法律风险防控应当依法在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。

  适应性原则,法律风险防控应当与企业的经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应,并随着法律的变化及时加以调整。

  首先,改善企业内部是基础。企业建立与实施有效的法律风险防控,主要依靠良好的内部,内部是企业实施法律风险防控目标的基础,内部主要包括经营、治理结构、机构设置、权责分配、规章制度、公司文化等。内部具有历史性,受企业的历史沿革影响较大,且稳定性强,法律风险高发的企业的内部往往不容易改善。

  建立良好的企业内部,首先依靠企业及时总结经验教训,提高对法律风险防控的认识。企业应当根据国家有关法律法规,建立规范的企业治理结构和议事规则,明确决策、执行、监督等方面的职责权限,形成科学有效的职责分工和制衡机制。例如,有的企业结合自身业务特点和法律风险防控要求设置专门内部机构,明确职责权限,将法律风险防控的与责任落实到各责任单位及个人。有的公司在董事会下设立专门的法律工作委员会,该委员会负责全面协调公司法律事务及法律风险防控事宜,审查公司法律风险防控工作,监督法律风险防控方案的实施,组织对公司法律风险防控的评价等。但这要求企业具备强大的现代化管理能力,要求企业管理人员具备相应的性、良好的职业操守和专业能力。

  其次,提升高级管理人员依企意识和能力,是做好防控法律风险的关键。企业管理人员是企业经营管理的决策者和组织者,他们对依法经营、防控法律风险起着决定性的作用。只有管理人员牢固树立了法律风险意识、依法经营意识,管理人员才能建立良好的内部,及时识别风险,妥善处理企业遇到的法律风险。

  再次,建立并完善法律风险防控的体制和职能体系,是防控法律风险的组织和制度保障。通过建立法律风险防控的专门法律部门,进一步完善法律业务体系,扩律业务部门参与企业经营管理范围,提与程度,健全管理功能,才能实现在决策和管理的层面防范和控制法律风险,形成法律部门与业务部门共同防控法律风险的互动机制。从制度上法律部门积极主动地为各业务部门提供全方位全过程的法律支持;业务部门在处理涉及法律的事项时,也能会同法律部门研究解决,形成共同识别、防范、控制和化解法律风险的职能体系。

  最后,企业依法经营管理是防范和控制法律风险的最根本途径。防控法律风险,是社会中企业履行经济责任和社会责任的客观要求。现实告诉我们,企业不依法经营管理所引致的不良后果往往是灾难性的,而从源头上避免法律风险最有效的途径自然是依法经营。

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