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论我国商事仲裁司法监督制度的完善
发布时间:2019-04-21 15:16 文章来源:888真人娱乐

 

  “仲裁已作为许多国家法律制度和市场经济裁判制度中必要组成部分,在解决纠纷、平息冲突、调整市场经济关系中起到积极的、为司法诉讼所不可替代的作用,是对法院审判以及行政司法的重要辅助和补充。” [1]随着国际贸易的开展及市场经济的不断完善,仲裁(Arbitration)作为一种替代性纠纷解决方式(alternative dispute resolution,简称ADR)因其自愿性、性、性、灵活性、经济性、保密性、专业性、国际性、权威性、快捷性等优越特征在司法实践中得到越来越多的适用,被某些学者称为“没有硝烟的武器”。 作为一种制的司法外解决争议的方式,仲裁得到了世界的普遍承认和广泛采用。

  商事仲裁是指商人们利用社会资源、依靠双方的约定,利用民间的力量解决双方争议的一种社会行为,应属于民间解决纠纷的一种活动[2]。仲裁权作为一种,与其他一样,在它未受到控制时,可以将它比作流动、高涨的能量,其效果往往具有性。[3]这是司法权对仲裁权进行监督的合理基础。此外,由于仲裁自身的局限性,如果没有司法机关的支持,其功能也就无法发挥。(仲裁过程中的保全、财产保全及仲裁裁决的强制执行需要法院的配合。)对仲裁进行监督是世界仲裁立法中所普遍采用的态度,而司法监督则是对商事仲裁最为重要的监督方式。但如何行使法院的司法监督权才既可以达到确保仲裁追求自然的价值目标,又无损于仲裁“一裁终局”这一显著方便快捷的效率优势,一直是理论界与实践中探讨的焦点。

  广义上讲,我国对商事仲裁的监督体系应当包括内部监督、行业监督和司法监督三种方式,[4]以此初步构筑一个包括内部监督和外部监督在内的多元化的商事仲裁监督机制。限于篇幅,本文仅探讨商事仲裁的司法监督。我国调整仲裁关系的现行法律主要有1991年《民事诉讼法》和1994年《仲裁法》,两部法律均对商事仲裁的司法监督作了相应规定。我国《仲裁法》规定的商事仲裁的司法监督主要体现在三个方面:(一)对当事人意思自治原则的支持和监督,亦即对仲裁庭管辖权的监督和控制。[5](二)对财产保全和保全的支持与监督。财产保全与保全是在商事仲裁程序进行过程中发生的,保全措施的实施,对仲裁程序的顺利进行和仲裁裁决的顺利执行具有直接的影响。(三)对商事仲裁裁决的支持与监督。根据我国《仲裁法》的规定,商事仲裁实行一裁终局制。在裁决作出后,当事人就同一纠纷再申请仲裁或向起诉的,仲裁委员会或不予受理。裁决书自作出之日起发生法律效力。当事人应当依法履行裁决。一方当事人不履行的,另一方当事人可以依照民事诉讼法的有关规定向申请强制执行。受理申请的应当执行。

  仲裁法有关仲裁监督的规定,一个最显著的特点就是实行“双轨制”。即国内仲裁与涉外仲裁,在司法监督上区别对待。主要表现在两个方面:第一,对国内仲裁协议,基层法院可以自行决定其效力。而对涉外仲裁协议效力的认定,实行“报告制度”,不仅在程序上更为慎重,而且可以避免基层法院在认定仲裁协议效力方面的随意性。第二,在仲裁裁决的监督上,对于内国仲裁裁决,法院不仅审查程序事项,而且审查案件的实体方面;而对涉外仲裁裁决的审查仅限于程序事项,甚至不涉及公共秩序保留。

  与“双轨制”相对应,在理论界存在两种不同的观点,即“程序监督论”与“全面监督论”。以肖永平教授为代表的一些学者认为,对仲裁的监督应分为国内仲裁或涉外仲裁而区别对待,对涉外仲裁可仅对其予以程序上的监督,而国内仲裁的监督却较少论及。而以陈安教授为代表的另外一些学者则认为,对仲裁的监督不应作国内仲裁与国际仲裁的区分,而应统一的对其进行从实体到程序的严格监督。

  1994年全国常委会法制工作委员会向八届全国常委会第九次会议所作的《中华人民国仲裁法(草案)》的“说明”:“法院对仲裁的监督方式,主要表现在两个方面,一是不予执行,一是撤销仲裁。不予执行的程序,民事诉讼法已有规定。规定申请撤销裁决的程序,有利于当事人的权益,减少仲裁工作中的失误,美国、、法国、日本等许多国家都有这样的程序。”

  目前我国对商事仲裁的司法监督制度因裁决作出机构的不同而有所区别。对于由我国仲裁机构作出的商事仲裁裁决主要采用撤销和不予执行两种监督方式,而对国外常设仲裁机构或临时仲裁庭所作出的商事仲裁裁决则通过不予承认和执行的方式来实现司法监督。[1]

  对于国内商事仲裁裁决,《仲裁法》第58条规定,仲裁当事人提供证明有下列情形之一的,可以向仲裁委员会所在地的中级申请撤销裁决:没有仲裁协议;裁决事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁委员会仲裁;仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反程序;裁决所根据的是伪造的;对方当事人隐瞒了足以影响裁决的;仲裁员在仲裁案件时有索贿受贿、徇私舞弊、枉法裁决的行为。另外,认为仲裁裁决公共利益的,应当予以撤销。

  对于涉外商事仲裁裁决,《仲裁法》第70条规定:“当事人提出证明涉外仲裁裁决有《民事诉讼法》第260条第1款规定的情形之一的,经组成合议庭审查核实,裁定撤销。“这些情形具体包括:当事人在合同中没有订有仲裁条款或者事后没有达成出面仲裁协议的;被申请人没有得到指定仲裁员或者进行仲裁的程序的通知,或者由于其他不属于被申请人负责的原因未能陈述意见的;仲裁庭的组成或者仲裁的程序与仲裁规则不符的;裁决的事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁机构仲裁的。在撤销商事仲裁裁决程序中,在一定条件下法院可以要求仲裁庭对已经作出裁决的案件重新进行审理和裁决,此即重新仲裁制度。国内商事仲裁方面,《仲裁法》第61条规定:“受理撤销裁决的申请后,认为可以由仲裁庭重新仲裁的,通知仲裁庭在一定期限内重新仲裁,并裁定中止撤销程序。仲裁庭重新仲裁的,应当恢复撤销程序。”另外,《仲裁法》虽然没有明确规定涉外仲裁的重新仲裁制度,但根据第65条,“本章没有规定的,适用本法其他有关规定”,对涉外商事仲裁的监督形式理应包括重新仲裁。

  对于国内商事仲裁裁决,《民事诉讼法》第217条第2款规定:“当事人在合同中未订有仲裁条款或者事后没有达成仲裁协议的;裁决的事项不属于仲裁协议的范围或者超越仲裁机构的受案范围的;仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反程序的;认定事实的主要不足的;适用法律有错误的;仲裁员在仲裁案件时有、徇私舞弊、枉法裁决行为的”。同时,如果认为执行该仲裁裁决社会公共利益的,也应当裁定不予执行。

  对于涉外商事仲裁裁决,《仲裁法》第64条规定:“一方当事人申请执行裁决,另一方当事人申请撤销裁决的,应当裁定中止执行。裁定撤销裁决的,应当裁定中止执行。撤销裁决的申请被裁定驳回的,应当裁定恢复执行。”《仲裁法》第71条规定:“被申请人提出证明涉外仲裁裁决有《民事诉讼法》第260条第1款规定的情形的,经组成合议庭审查核实,裁定不予执行。”至于法院是否有权依据社会公共利益原则对涉外商事仲裁进行审查,有不同的看法。多数意见认为根据《仲裁法》第65条,“本章没有规定的,适用本法其他有关规定”,因此对涉外商事仲裁的监督应当包括依据社会公共利益原则进行司法审查。对此,也有学者持相反观点。[6]

  作为司法对仲裁监督的重要依据之一,社会公共利益在的国内仲裁立法和国际仲裁公约中,均将其明确规定为撤销或者承认和执行仲裁裁决的一项理由。[7]社会公共利益的内容对国家法制的统一和完善非常重要,不允许当事人对其有任何,而要强制适用于当事人所涉法律关系,涉外仲裁也不能例外。法院作为本国法律秩序的者,必须对涉外商事仲裁象国内仲裁一样进行必要的司法审查,以确保不本国的公共利益。

  根据《中华人民国民事诉讼法法》第269条的规定,“国外仲裁机构的裁决,需要中华人民国承认和执行的,应当由当事人直接向被执行人住所地或者其财产所在地的中级申请,应当依照中华人民国缔结或参加的国际公约,或者按照互惠原则办理”。根据我国参加的1958年纽约公约(即《承认及执行外国仲裁裁决公约》)各缔约国应相互承认和执行对方国家所作出的仲裁裁决;在承认和执行对方国家的仲裁裁决时,不应当比承认与执行本国仲裁裁决附加更为苛刻的条件或征收更高的费用。根据该公约的规定,被请求承认与执行国家的主管机关在下列情形下可以承认与执行外国仲裁裁决: 1.仲裁协议当事人依法对其适用之法律有某种无行为能力情形,或该项协议依当事人作为协议准据之法律系属无效,或未指明以何法律为准时,依裁决地所在国法律系数无效;2.被申请人未接获关于仲裁员或仲裁程序的适当通知,或因他故致未能提出;3.裁决所处理之争议非为交付仲裁之标的或不在其条款之列,或裁决载有关于交付仲裁范围以外事项之决定者,但交付仲裁事项之决定部分得予承认与执行;4.仲裁机关的组成或仲裁程序与当事人的协议不符,或无协议而与仲裁地所在国法律不符;5.裁决对当事人尚无拘束力,或业经裁决地所在国或裁决所依据法律之国家之主管监管撤销或停止执行。另外,若申请承认及执行地所在国的主管机关认定有下列情形之一,亦得拒不承认及执行仲裁裁决:1.依该国法律,争议事项不能以仲裁解决;2.承认或执行裁决有违该国公共政策。

  法院对仲裁的监督,对于仲裁活动的顺利进行和仲裁裁决的性,具有特别重要的作用。但是如果法院对仲裁的干预过多,必将影响仲裁权的行使和人们对仲裁裁决终局性的信赖。通过上述对我国现行仲裁司法监督内容的简述,笔者认为我国《仲裁法》对仲裁的司法监督方面的规定存在缺陷。

  关于仲裁协议的效力问题,仲裁协议是否有效是或审或裁的关键。《仲裁法》第20条规定:“当事人对仲裁协议的效力有的,可以请求仲裁委员会作出决定或者请求作出裁定。一方请求仲裁委员会作出决定,另一方请求作出裁定的,由裁定。”依照这一规定可看出法院对仲裁协议效力的认定具有决定权。

  根据《仲裁法》和《民事诉讼法》的规定,对于撤销商事仲裁裁决的司法监督不仅包括程序而且还在实体上有权对国内商事仲裁进行监督;对于不予执行商事仲裁裁决的司法监督,与撤销商事仲裁裁决的条件大致相同,只是对国内商事仲裁裁决不予执行增加了“适用法律确有错误的”的一条,《仲裁法》还规定了中止执行和终结执行的监督条款;对于外国商事仲裁裁决的不予承认与执行,我国《仲裁法》规定依照我国所参加缔结的《纽约公约》来处理。此外,仲裁法还规定了仲裁过程中的财产保全、保全问题。

  我国《仲裁法》对于内国仲裁与涉外仲裁所规定的监督范围很不一样。它所规定的内国仲裁监督,其范围包括了程序上和实体上监督这两个方面。然而,它所规定的涉外仲裁监督,则只限于对涉外终局裁决中程序上的错误或违法实行监督和纠正,而更为重要的涉外终局裁决中实体的错误或违不在监督之列。

  不难看出,《仲裁法》对内国仲裁监督和涉外仲裁监督实行的是分别立法,涉外仲裁监督的范围远远小于内国仲裁。

  我国《仲裁法》只承认机构仲裁方式,不承认临时仲裁方式。这样一来,当事人在中国境内就不能通过临时仲裁方式来寻求法律,临时仲裁裁决也无法申请法院强制执行。但是,中国是《纽约公约》的缔结国,而《纽约公约》承认临时仲裁的形式,这导致外国的临时仲裁裁决可以在我国申请承认与执行,我国作出的临时仲裁裁决却因为《仲裁法》不承认临时仲裁的仲裁方式,得不到承认与执行。

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