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行政与刑事携手 “围剿”资本市场违法违规行为
发布时间:2020-02-29 18:38 文章来源:888真人娱乐

 

  2020年伊始,资本市场监管处罚就迎来重磅消息。近日,在证监会首场新闻发布会上,新闻发言人宣布证监会同机关破获一场重大市场案,罗山东团伙8只股票获利超4亿元。

  大学院教授、金融法研究中心主任彭冰在接受《证券日报》记者采访时表示,证监会和机关通过执法协作机制联手办案,可以直接对违法犯罪者追究刑事责任,大幅提高对违法违规行为的力。

  据证监会新闻发言人透露,下一步,证监会将进一步优化行政与刑事执法协作机制,共同严厉打击各类证券期货违法犯罪,市场平稳运行。

  除了破获重大市场案,1月2日,证监局公布一张内幕交易行政处罚决定书,山西证监局公布1张信披违规行政处罚决定书。1月3日,证监会对阜兴系7人采取证券市场禁入措施,其中,对阜兴集团实控人朱一栋和赵卓权采取终身证券市场禁入措施。

  一直以来,内幕交易、信披违规和市场是资本市场违法违规行为的集中领域。记者据证监会网站统计,2019年,证监会和地方证监局累计公布292张行政处罚决定书,内幕交易占比约40%,信披违规占比约30%,市场占比约5%。

  今年3月1日,资本市场将迎来新证券法。国浩律师事务所(上海)律师朱奕奕对《证券日报》记者表示,监管部门此前对违法违规行为一直都实行严格监管,但即使实行“顶格”罚款,违法违规成本仍然较低。为了避免“隔靴搔痒”,此次新证券法加大违法违规处罚力度,有助于违法违规行为,同时也有利于进一步发挥证券法在推进市场、净化市场、市场秩序、强化市场功能等方面的积极作用。

  朱奕奕表示,对于内幕交易和市场,新证券法扩大了内幕交易知情人的范围,并增加了实践中证监会已经认定为的其他手段,同时加大了对内幕交易和市场行为的处罚比例和最高处罚金额。在信息披露上,新证券法增加专章对信息披露进行规范,分别从信息披露内容、信息披露义务人的范围、信息披露的程序、强制披露与自愿披露等角度进行了细化。“值得注意的是,新证券法对发行人的控股股东、实际控制人确定了‘推定’的归责原则,此点与现行《证券法》不同。”

  彭冰认为,行政处罚力度提升,可以加大对违法违规行为的力,但是,仅靠行政处罚是不够的,还需要加大对违法违规行为刑事和民事责任的追究,多种法律责任并举。

  除了加大违法违规行为的处罚力度,新证券法从多个维度为投资者利益提供制度支持,给予了投资者更多的途径,尤其是在认定、先行赔付、代表人诉讼等方面均作出了进一步的明确。

  “投保机构代表投资者的集体诉讼如果能够正式实施,对违法违规行为的力会比较大。”彭冰表示。

  朱奕奕表示,未来监管层对违法违规行为查处仍会呈现高压的态势。在金融业逐步对外,外资券商不断进入国内市场的背景下,预计证监会未来仍将依法、全面、从严打击资本市场的各类违法违规活动,市场秩序、防范金融风险、保障投资者权益,促进资本市场健康稳定发展。

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